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央行簽發6,124萬元的反洗錢罰單

 

字體大小:大  小  来源:[中国人民银行 论根本策]    日期:2020-04-04  

 
 
 

近日,中國人民銀行深圳中心支行簽發《深人銀罰[2020]3號》罰單,宣布針對深圳瑞銀信信息技術有限公司予以人民幣6,124萬元的罰款。

 

據深圳人行的官網信息,該公司的違規事項包括

1. 超出核准業務範圍;

2. 未按規定建立有關制度辦法或風險管理措施;

3. 未按規定履行客戶身份識別義務;

4. 與身份不明客戶進行交易;

5. 未按規定報送可疑交易報告。

 

 

 

與此同時,時任深圳瑞銀信信息技術有限公司副總經理、業務運營部總經理及風險控制部總經理三人分別被處以人民幣17.75萬元、12.75萬元及5萬元的罰款。

 

 

 

來源:中國人民銀行深圳中心支行官網